首次办 AS9100？航空航天体系认证全周期流程与关键提醒

前期准备阶段：奠定认证基础（建议周期：3-6 个月，视企业规模调整）

1. 标准导入与认知统一

• 核心任务：组织核心团队（管理层、质量部、技术部等）学习 AS9100 标准（当前zui新版为 AS9100D），重点掌握航空航天行业特殊要求（如风险管理、产品可追溯性、供应链控制、首件检验等），明确体系覆盖范围（如产品类别、业务流程：设计 / 生产 / 服务等）。

• 注意事项：建议联合有航空航天行业经验的咨询机构（可选），避免仅套用 ISO 9001 框架，忽略行业专属条款（如 AS9100 特有的 “Configuration Management 配置管理”“Special Process Control 特殊过程控制”）。

• 关键输出：《体系覆盖范围确认书》《标准培训记录》

2. 体系搭建与文件编制

• 核心任务：

• 梳理现有管理流程（如采购、生产、检验），对照 AS9100 标准找差距（例：是否建立 “产品全生命周期风险台账”“供应商航空航天资质审核流程”）；

• 编制体系文件：质量手册（需明确航空航天行业合规要求，如符合 FAA、EASA 等监管规定）、程序文件（至少覆盖 17 个强制程序，如《设计开发控制程序》《不合格品控制程序》）、作业指导书（针对关键工序，如焊接、无损检测的操作规范）及记录表单（如首件检验记录、风险评估表）；

• 组织文件评审（需技术、生产、采购等部门参与），确保文件可落地（例：设计开发流程需衔接客户需求评审与样机验证）。

• 注意事项：文件需体现 “航空航天产品高可靠性” 要求，如在《采购程序》中明确 “供应商需具备 AS9100 认证或同等行业资质”，在《生产控制程序》中加入 “批次追溯编码规则”。

• 关键输出：全套 AS9100 体系文件（经审批发布）

3. 体系试运行与内部验证

• 核心任务：

• 全员宣贯体系文件（重点培训岗位操作规范，如检验员需掌握航空航天级检测标准）；

• 按文件运行至少 3 个月，保留运行记录（如采购合同、生产记录、检验报告、客户反馈）；

• 开展 1-2 次内部审核（需由具备 AS9100 内审员资质的人员执行），检查体系运行符合性（例：设计开发是否完成评审 / 验证 / 确认，不合格品是否闭环整改）；

• 召开管理评审会议（由zui高管理者主持），评审体系的适宜性（如是否适配当前业务规模）、充分性（如风险管控是否覆盖全流程）、有效性（如产品合格率是否提升），并输出改进决议。

• 注意事项：试运行期间需重点验证 “特殊过程”（如热处理、涂层）的控制效果，保留过程参数记录，避免因过程失控导致审核不通过。

• 关键输出：《内部审核报告》《管理评审报告》《体系试运行记录台账》

认证申请阶段：对接第三方机构（建议周期：1-2 个月）

1. 认证机构筛选

• 核心任务：选择具备 “航空航天领域认证资质” 的第三方机构（需在 IAF 国际认可论坛成员国认可，且有航空航天行业审核案例），重点评估：

• 资质：是否获得 CNAS（中国合格评定国家认可委员会）认可，且认可范围包含 “航空航天产品的质量管理体系认证”；

• 经验：审核团队是否有航空航天企业审核经历（如曾服务过飞机零部件厂、卫星设备厂）；

• 服务：是否提供预审服务（可选，帮助企业提前排查问题）、审核计划灵活性（如是否可分阶段审核）。

• 注意事项：避免选择仅做 ISO 9001 认证、无航空航天行业经验的机构，否则可能因审核深度不足导致证书在行业内不被认可（如主机厂不承认非专.业机构的认证结果）。

• 关键输出：《认证机构选定确认书》

2. 提交认证申请材料

• 核心任务：向选定机构提交正式申请，需包含：

• 《AS9100 认证申请表》（明确企业名称、地址、体系覆盖范围、员工人数、产品类别等）；

• 企业资质文件（营业执照、行业许可如 “航空零部件制造许可证”，若涉及）；

• 体系文件（质量手册、程序文件清单）；

• 内部审核报告、管理评审报告；

• 产品清单及工艺流程说明（需标注关键工序、特殊过程）。

• 注意事项：申请表中 “体系覆盖范围” 需精.准（例：“民用飞机起落架零部件的设计与生产”，而非笼统的 “航空产品制造”），避免因范围模糊导致审核遗漏或超出实际业务。

• 关键输出：《认证申请材料签收单》（机构确认收到）

3. 机构预审与合同签订（可选但推荐）

• 核心任务：若选择预审，机构会派审核员对体系文件和试运行情况进行初步检查，出具《预审不符合项报告》；企业完成整改后，与机构签订《认证服务合同》，明确审核范围、审核时间、费用（含首.次审核、监督审核费用）、证书有效期（通常 3 年）。

• 注意事项：预审可提前暴露问题（如文件未覆盖 “供应链风险管控”），减少正式审核失败概率，建议年销售额超千万或首.次认证的企业选择。

• 关键输出：《预审整改关闭报告》《认证服务合同》

审核实施阶段：通过机构正式审核（建议周期：1-2 个月，含整改）

1. 文件审核（文审）

• 核心任务：机构审核员对提交的体系文件进行符合性审查，重点检查：

• 文件是否覆盖 AS9100D 全部条款（尤其是行业特殊条款，如 7.1.5.2“监视和测量设备的校准追溯至国家 / 国际.标准”）；

• 文件是否结合企业实际（例：设计开发流程是否匹配航空产品的 “V 模型开发模式”）；

• 与航空航关的法规（如欧盟 REACH 法规、美国 ITAR 出口管制）是否融入体系。

• 注意事项：若文审发现文件缺失（如无《配置管理程序》），需在 10-15 个工作日内修改并重新提交审核。

• 关键输出：《文件审核报告》（合格 / 需整改）

2. 现场审核（分阶段，首.次认证通常为 2 阶段）

阶段 1：范围确认与体系策划审核

• 核心任务：审核员到企业现场，确认体系覆盖范围是否真实（如检查生产车间是否有申请的航空产品生产线）、体系策划是否充分（如风险评估是否覆盖设计、采购、生产全流程）、内部审核和管理评审是否有效。

• 重点关注：是否建立 “航空航天产品特殊要求的识别机制”（如客户提供的工程规范是否转化为内部检验标准）、供应商准入是否有航空资质要求。

• 关键输出：《阶段 1 审核报告》（若通过，进入阶段 2；若不通过，需整改后重审）

阶段 2：体系运行有效性审核

• 核心任务：审核员按抽样原则（覆盖所有部门、关键流程），通过现场观察、文件查阅、人员访谈验证体系运行实效：

• 生产环节：检查关键工序记录（如热处理温度曲线）、产品标识与追溯（如批次号是否贯穿原材料到成品）；

• 设计环节：检查设计评审记录、样机测试报告（是否满足航空产品可靠性要求）；

• 采购环节：检查供应商评估表（是否含 AS9100 认证情况）、原材料检验报告；

• 风险管理：检查风险台账（是否识别 “供应链中断”“设计缺陷” 等风险及应对措施）。

• 注意事项：审核中发现的 “不符合项” 分两类 —— 轻微不符合（不影响体系有效性，限期整改）、严重不符合（如无产品追溯体系，需暂停审核，整改后重新审核），企业需在规定时间（通常 30 个工作日）内完成整改并提交《整改验证材料》（如整改后的记录、修订的文件）。

• 关键输出：《阶段 2 审核报告》《不符合项报告》

3. 整改验证

• 核心任务：审核员对企业提交的整改材料进行验证，确认不符合项已闭环（例：轻微不符合 “采购合同未标注质量要求”，需提供修订后的合同模板及已签订的新合同）。

• 注意事项：整改需 “根源性解决”，避免仅表面修改（如发现 “检验记录不全”，需修订《检验程序》并培训检验员，而非仅补填记录）。

• 关键输出：《整改验证报告》（确认整改合格）

证书获取阶段：完成认证发证

1. 审核审定

• 核心任务：认证机构组织技术委员会，根据文审、现场审核、整改验证结果，审定企业是否满足 AS9100 认证要求，若通过则批准发证。

• 注意事项：若审定发现整改不彻底，需重新整改并验证，可能延长拿证时间。

• 关键输出：《认证审定结果通知书》（批准发证）

2. 证书颁发

• 核心任务：机构在审定通过后 10-15 个工作日内，出具 AS9100 认证证书（含企业名称、覆盖范围、证书编号、有效期），证书可在机构官网或 IAF 国际认可平台查询。

• 注意事项：证书需妥善保管，后续客户合作（如主机厂配套）可能要求提供证书复印件。

• 关键输出：AS9100 认证证书（原件 + 电子版）

后续维护阶段：保持证书有效性（证书有效期 3 年）

1. 监督审核（每年 1 次）

• 核心任务：机构每年对企业进行 1 次监督审核（范围小于首.次审核，重点检查体系运行持续性、上次不符合项整改效果、新增业务的体系适配性），若未通过监督审核，证书将被暂停或撤销。

• 关键输出：《监督审核报告》

2. 再认证审核（3 年到期前 3-6 个月）

• 核心任务：流程类似首.次认证（文审 + 现场审核），全面验证体系是否持续符合 AS9100 标准及行业新要求（如标准更新需同步升级体系），通过后换发新证书。

• 注意事项：若期间标准换版（如从 AS9100D 升级到新版本），需提前完成体系文件修订和培训。

• 关键输出：新的 AS9100 认证证书

办理流程中的关键提醒

1. 行业特殊性：需确保体系覆盖 “航空航天产品全生命周期”（如设计、生产、维修，若涉及），且满足客户特殊要求（如波音、空客的供应商需额外符合其质量管理规范）；

2. 审核员选择：优先要求机构委派有 “航空航天行业审核资质”（如 IATF 16949+AS9100 双资质）的审核员，避免因不熟悉行业流程导致审核偏差；

3. 时间规划：首.次认证总周期约 6-12 个月（含准备期），需提前预留整改和审核排队时间（旺季机构审核排期可能延长）。