天津企业中长期外债备案材料清单与申请细节

天津企业中长期外债备案登记所需的材料清单与申请细节如下：

材料清单

1. 申请报告：应包括以下内容：

• 相关各方基本情况（如借款人、境外贷款方及其他相关各方的情况）

• 借款人情况（经营状况、基本财务情况、债务组成结构等）

• 外债发行方案（外债发行架构、币种、规模、期限、利率、发行方式、地点、承销机构等）

• 项目基本情况和外债资金用途情况

• 借款人的还本付息资金来源及还款计划

2. 相关项目文件：

• 借款企业设立文件

• 国家发展改革委或其他机构批准引进设备的文件或项目审批、核准、备案文件

• 项目所涉及的合作协议

• 融资协议（或融资意向书）及其他必要文件

3. Zui近一年审计报告和Zui新一期财务报表

4. 征信机构出具的企业信用报告（如涉及担保方，也需一并提供）

5. 外债风险防控预案

6. 其他有必要说明的事项

7. 对于境外发行债券的项目，还需提供以下附件（并加盖企业公章）：

• 企业董事会决议（或股东大会决议）

• 涉及国有资产的企业需出具国资委同意函

• 提供发行人和/或债券发行增信方国际主体评级（境外发行公募债券），因特殊原因不适宜做国际评级的企业，需提交说明材料

8. 《宏观审慎外债风险加权余额情况表（企业版）》及上年度或Zui新一期经审计的财务报表（当企业到外汇局办理外债签约备案时需要）

申请细节

• 了解政策：企业应详细研读国家和天津市关于外债备案的相关政策，确保符合申请条件。

• 明确需求：根据企业的实际资金需求和发展规划，确定外债规模、期限和用途。

• 准备材料：按照上述材料清单准备所有必需文件。

• 提交申请：自2020年11月1日起，企业申请中长期外债备案登记、信息报送、重大事项报告、应询反馈等均通过网络系统进行办理。企业应在债券发行或贷款提款前至少45个工作日提交申请材料，并将纸质版材料同步报送至政务服务大厅。

• 材料审核：相关部门对提交的材料进行形式审查和复查。如果材料存在错漏，承办司局会通过网上系统向申请人发出补齐补正通知。

• 备案登记：审核通过后，相关部门将进行备案登记，并颁发外债备案登记证书。

• 后续工作：企业应在每期发行/提款结束后10个工作日内，登录国家发展改革委门户网站“政务服务”频道报送发行信息；在使用外债资金时，确保合规经营，定期向相关部门报告外债资金的使用情况和还款计划；加强对外债资金的风险管理，建立风险预警机制，确保资金安全。

注意事项

• 真实性与完整性：提交的所有材料必须真实、完整，不得有虚假信息或遗漏重要内容。

• 时效性：注意备案的时效性要求，确保在规定的时间内完成备案登记。

• 合规经营：企业在使用外债资金时，应确保合规经营，不得将资金用于非法或违规用途。

• 定期报告：按照相关规定，定期向相关部门报告外债资金的使用情况和还款计划。

• 风险管理：加强对外债资金的风险管理，建立风险预警机制，确保资金安全。

• 合规培训：定期对员工进行外债备案和合规经营方面的培训，提高员工的合规意识和风险意识。