天津中长期外债备案流程如下:
前期了解与准备:
政策研究:熟悉国家和天津市关于企业借用外债的相关政策法规,如《企业境外投资管理办法》等,明确外债申请的要求、条件和限制。
企业内部审议:通过企业内部程序,如董事会或股东会,审议并通过借用中长期外债的决议,明确借款用途、还款计划及风险防控措施等。
规划融资方案:根据企业自身的发展规划、资金需求及偿债能力,确定借用外债的融资额度、期限、利率等关键要素,制定详细的融资方案。
材料准备:
企业基本情况材料:包括申请人及发行人名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理、组织结构、主要控股子公司等信息。需提供营业执照(副本)或注册登记证明文件复印件及公司章程。
业务情况材料:涵盖申请人及发行人所在行业现状和前景、行业地位和竞争优势、主营业务范围、经营状况及发展战略(含境外业务)等方面的介绍。
财务情况材料:提供营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析和偿债能力分析报告;近三年境外发债情况及境外债务存量情况;近三年及近一期主要财务数据及合并财务报表。
发行预期材料:结合国际资本市场情况及发行规模、期限、担保、评级等市场因素,分析本期债券的预期发行情况,并拟定发行工作时间表。
债券发行概要材料:明确具体发行人、拟发行规模、债券类型、债券期限、利率形式、发行方式、发行对象、还本付息、担保及信用评级计划(如有);需提供依据公司章程出具的董事会决议或具有决定权的同等效力文件。
资金用途材料:阐述发债资金投向概况,包括项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况(中长期国际商业贷款请提供贷款方意向函或同等效力文件)(相关文件可以附件形式提交)。
偿债保障措施材料:从发行人的盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析本期债券的偿债保障措施。
其他材料:申请报告、申请信息真实性承诺函及签字人员身份证复印件等(承诺函模板可在相关部门网站 “文件下载专区”获取)。
网上登记:
自 2020 年 11 月 1日起,企业申请中长期外债备案登记、信息报送、重大事项报告、应询反馈等均通过网络系统进行办理。申请人按办事指南要求,将申请材料准备齐全后,登录国家发展改革委网上政务服务大厅进行网上登记。
提交材料:
网上登记完成后,申请人可选择将申请材料邮寄或现场报送至政务服务大厅。
形式审查:
政务服务大厅窗口工作人员对申请材料进行形式审查,审查合格的予以接收。
复审与备案决定:
承办司局收到申请材料后进行复审,审查合格的予以受理并办理备案决定。
备案结果通知与证明发放:
备案结果信息通过短信形式告知。中央管理企业和金融机构的备案登记证明将通过文件交换系统送至集团总部(总公司、总行等),地方企业的备案登记证明将通过文件交换系统送至省级发改委。自受理之日起7个工作日内,在外债总规模限额内出具《企业借用外债备案登记证明》。事项办理进展信息及结果信息将以短信形式告知申请人,申请人也可以登录国家发展改革委网上政务服务大厅、移动政务服务大厅查询,或向政务服务大厅电话咨询、到现场咨询。备案结果信息还会在国家发展改革委门户网站公开。