2024天津公司办理ODI投资备案审批流程

　申请流程

　　*境外投资行为分类：

　　1、新设

　　2、并购

　　3、变更

　　步骤一：商务部门对境外投资行为的核准，颁发 ODI证书

　　商务部/厅的核准和备案工作，主要是对境外投资项目真实性和项目风险性进行评估，并根据项目的不同情况，进行备案或核准操作。

　　至于对该项目采取备案还是审核，则需要依据项目本身的风险情况进行确定，如果项目处于敏感国家及地区、敏感行业的，则进行核准;而对于其他情况，则采取备案管理。

　　步骤二：发改委对境外投资项目的核准或者备案(或省级)

　　发改委核准备案的主要内容，是对境外投资项目本身情况进行了解，其中就包括项目本身的风险程度、项目规模、项目真实性进行全面评估。并根据项目本身的特点，确定进行项目备案还是项目审核操作。

　　步骤三：银行部门外汇审核(业务登记凭证)

　　银行部门外汇审核主要是向外汇管理局(外管局隶属中国人民银行)进行申报审批，需要注意的是，如果商务部和发改委审批未能通过，那么银行部门也不会接受ODI 审批申请。

　　具体流程如下：

　　1、ODI 备案材料收集及准备，各项材料的撰写

　　2、ODI 材料准备完备，走签字盖章程序

　　3、商委、及发改委 ODI 备案：

　　(1)商委 ODI 申报&发改委员 ODI申报→商委电子版材料递交、纸质材料递交→领取商委 ODI 证书

　　(2)发改委纸质材料递交，领取发改委备案通知书

　　4、外汇登记材料递交

　　5、外汇登记完成，领取外汇登记凭证后，资金换汇出境

　　准备材料

　　一、新设

　　1、基础材料(商委&发改委)

　　(1)投资主体注册登记证明文件，即营业执照正本复印件一份，加盖公章-

　　(2)投资资金来源的情况说明(商委)以及银行存款证明

　　(3)投资主体公司背景介绍

　　(4)法人身份证

　　(5)投资决议

　　(6)新经审计的投资主体财务报表

　　(7)境内公司的股东以及实际控制人的介绍

　　(8)本次投资对应的股权认购协议中英文版本;

　　(9)可研报告(我司撰写)

　　(10)跨境投资股权架构图

　　(11)对外投资设立企业相关章程

　　2、申报材料

　　(1)境外投资备案表/申请表(商委)

　　(2)境外投资项目备案申请文件(发改委)

　　(3)境外投资真实性承诺书(商委&发改委)

　　(4)境外直接投资外汇登记业务申请表(银行)

　　二、并购

　　1、基础材料(商委&发改委)

　　(1)投资主体股东新审计报告

　　(2)投资主体背景介绍

　　(3)项目公司尽职调查报告(我司撰写)

　　(4)境外投资注册证明文件(境外第一层，如有)

　　(5)境外投资注册证明文件(境外终标的)即被投资标的境外公司证照CI(Certificate of Incorporation)，以及股东名册 ROM(Register ofMembers)电子版扫描件。如有公司章程也望一并提供。

　　(6)投资主体资金资信证明

　　(7)投资协议

　　(8)跨境投资股权架构图

　　2、申报文件：

　　(1)境外投资备案表(商委)

　　(2)境外投资项目备案申请文件(发改委)

　　(3)境外投资真实性承诺书(商委&发改委)

　　(4)境外直接投资外汇登记业务申请表(银行)

以上根据腾博国际刘先生实际办理经验撰写，详情可扫描右边二维码或点击上方微信添加咨询。