天津私募基金管理人备案金融局申请步骤
私募股权投资基金产品的备案根据《私募投资基金管理人登记和基金备案管理办法(试行)》第11条规管理人应当在私募基金募集完毕后的20个工作日内,通过私募基金登记备 案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称,资者,基金合同(基金公司章程或合伙协议)等基本信息。此外根据《私 登记和基金备案办法(试行)》第14条规定,经备案的私募基金可以申请账户。根据中基协发布的《私募投资基金备案须知》的规定,私募投资基金完成备案之前,只能以现金管理为目的。
协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人(以下简称“管理人”)投资能力的认可,亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可,不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
私募基金管理人备案申请步骤:
1)熟悉监管要求熟悉《私募基金管理人登记须知》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》条文,了解关于实际控制人、股东、高管、公司营业范围等内容。
(2)组建团队除了确认股东(特别是实际控制人)具有相应出资能力外,管理团队的搭建也非常重要。公司应至少5名员工(包括3名高管),且除法定代表人外的高管不应该有兼职。
(3)注册地选择寻找合适的注册地注册企业,例如税收洼地,方便后期获得当地的税收返还等优惠政策。
(4)办理工商注册获得地方金融办(或金融局)批准,前往工商部门办理企业注册,以及后续税务登记,银行开立基本户等。
(5)工薪及五险一金给员工签署合同,发送工资及五险一金。
(6)准备法律意见书与律所签署法律意见书合同及日常法务合同(后期基金备案需要),根据律师提供的“法律意见书”资料需求清单准备材料。
(7)高管从业资格认定点击“从业人员管理系统”下属菜单“拟登记私募机构高管入口”,填写高管的基本信息,如无从业资格则同时可认定从业资格。业务平台信息填写中填写高管的信息需要从上述路径调取。
(8)业务平台信息填写在“资产管理业务综合报送平台”中填写管理人基本信息,并上传法律意见书。
(9)提交等待反馈基金业协会收到“私募投资基金管理人”登记申请后,会根据实际情况反馈需要补正的材料或解释清楚的事项。
(10)登记通过登记通过后需要跟地方证监局建立联系,并完善基金管理人从业人员信息。